1. 證券公司年終工作總結10篇

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      時間過得真快,又到了一年的年終,是時候回顧過去一年的工作,并進行年終工作總結,以便更好地開展今后的工作。下面是小編給大家帶來的2021證券公司年終工作總結10篇,以供大家參考,我們一起來看看吧!

      證券公司年終工作總結


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      個人年終總結及感想

      年終工作總結范文

      年終總結開頭及結尾

      個人年終工作總結開頭

      員工年終工作總結


      證券公司年終工作總結(一)

      回顧過去的20_年,自2月起我在證券公司這個大集體接受熏陶,回顧這一年來的工作,我不斷加強學習,迅速轉變角色,積極融入公司環境,主動落實領導安排的各項工作,雖然在工作上和老同志比起來還有不小的差距,但是卻對證券業的認識有了新的提高,業務操作水平有了新的增長,服務意識、風險意識有新的增強?,F將近一年來的工作總結如下:

      一、加強學習,提升素質

      進入公司工作以來,我深深知道自己的知識水平和綜合素質,還存在許多不足,特別是自己尚未通過證券從業人員考試,必須進一步加強學習,提高綜合素質。一年來,我時時不忘抓緊學習。第一,加強政治理論學習。半年來會同全體公司員工堅持理論學習,了解國家的政策、法律法規、相關文件精神不斷完善和提升自己的理論素養。第二,加強業務學習。除參加公司集中組織的培訓外,我利用平時的業余時間,學習了證券業的相關業務知識書籍,及時給自己的知識充電,提升自己的知識應用能力。第三,加強修養學習。在平時的生活中我牢記“細節決定成敗”這句化的深刻道理,時時、處處,向領導、向同事學習為人處事的方法,不斷提高自身的道德修養水平,爭取工作從細節學起,從小節抓起,從小事做起,一步一個腳印,在工作的點點滴滴中積累知識,提升素質,搞好自己的本職工作。

      二、積極上進,踏實工作

      自進入公司以來,我首先便開始積極的學習適應,后根據公司安排,7月至12月在柜臺做業務和開戶工作,由于之前忙碌于學習之類或者是學習不夠之類到11月才取得證券從業資格證?;鹑蝿胀瓿汕闆r不是很理想,幾個月的開戶任務資金也不是很到位,截止到現在,一共開戶25個,客戶總資產18萬。在領導安排其他工作的同時,我還和大家一起整理公司檔案,對每天辦理的業務和新開戶資料登上臺賬,存進檔案?,F在做柜臺輔助工作,復印、掃描等等。

      三、正視問題,繼續努力

      通過近一年的學習,我對證券業務的認識更加深刻,同時,在公司領導和同事們的幫助下自己的業務水平和綜合素質也得到了一定提升。同時,我也認識到自身還存在許多不足和問題:

      一是加強學習還不夠。我參加證券從業資格考試到11月才通過,說明我在業務學習方面還不夠,還需要加強。

      二是業務水平還不夠。由于自己進入公司不久,雖然業務水平有了提高,但基金任務和開戶任務完成都不理想,還需要非常大的提高。

      在今后工作中,我會繼續加強學習,向書本學,向領導學,向同事學,全面提高自身綜合素質,積極主動地參與公司工作,腳踏實地,真抓實干,爭取早日成為一名優秀的證券從業者。

      證券公司年終工作總結(二)

      20_年是一個不平凡的一年。地震、金融海嘯,毫不留情的吞食著我們的一切。很多人還沒從地震的廢墟中爬出,又一輪新的金融海嘯更是壓得讓人透不過氣來。在公司領導和全體員工的共同努力下,我們艱難地走過來了。冬天即將過去,我們都已準備好,迎接明天的希望!

      今年是我在證券公司信息技術部工作的第四個年頭,而我所在的部門又是證券公司的核心部門,我的一言一行和一舉一動都代表著公司的形象。我的工作中更不能有一絲的馬虎和放松,稍一出小差錯可鑄成重大災難性后果。眾所周知,證券公司的信息技術部門是最忙的部門之一,而我所在的崗位更是不能有一絲的空閑,每一次新系統的投產和建設讓我每次都有新的發現,新的進步!在信息技術部工作的時間里,使我感覺到了自己每天都在進步!而除了日常維護外,還有一些其他的工作需要處理,因此,在這樣的工作環境中,就迫使我不斷的提醒自己要在工作中認真認真再認真,嚴格按照公司的各項規章制度來進行實際操作。一年中始終如一的要求自己,在我和部門全體員工的共同努力下,20_年我個人沒有發生一次責任事故。對待業務技能,我心里有一條給自己規定的要求:三人行必有我師,要千方百計的把自己不會的學會,不懂的弄懂,爭取做到新時期證券行業的一名合格技術工作者。

      下面我對20_這一年來所做的工作作一個簡單的總結:

      1、__內控平臺和數據中心系統建設

      根據中國證券監督管理委員會和上海證券交易所的要求,證券公司必需建立凈資本報送系統、異常交易監控和大小非減持監控系統。由于我公司原有獨立存管系統為福建新意公司所開發,數據庫平臺是基于__,而新意公司的凈資本報送系統、異常交易監控和大小非減持監控系統是基于數據庫__,因此,對數據庫的投入將會增加很大一筆費用,軟硬件費用算下來一共需要投入一百多萬,而在系統的穩定性和易操作性方面不是太想。后又咨詢到金仕達公司的該系統,費用也在一百多萬以上,相對于我公司原有新意獨立存管系統而言,增加了重復投入費用。而結合公司的實際業務情況,所以在選擇開發商和價格方面作了更深入的探討和考慮。__公司愿意無條件移植我公司原有獨立存管系統和反洗錢系統,給的報價也是在充分保護原有系統的基礎上給出的價格,而且還有一個專門的維護團隊,有很強的實力。從公司實際業務情況出發,最終選擇了價格適當的__公司內控平臺和數據中心系統。

      2、__內控平臺和數據中心系統建設的后期維護

      在三個多月的緊張建設和測試中,我公司的證券公司反洗錢監控報送系統、內控平臺、凈資本監控系統、異常交易和大小非減持監控系統順利建設完成,并正常接管以前新意獨立存管系統的運行。從系統的需求探討到籌建和正式上線運行,得到了公司領導和各項目組成員的大力支持,因此,在建設和測試過程中都很順利。在后期的維護中主要是針對一些新需求的解決和證監會的新報表報送需求,目前__公司工程師正在我公司現場解決中,估計月底可全部解決完成。

      3、三方存管系統建設和后期維護

      “券商托管證券,銀行監管資金”這是三方存管總的思想,目的是充分保護投資者,也讓資金更安全,投資者更放心。

      從三方存管的提出到建設以及正式上線,我們部門都是走在了最前面。從聯系通訊線路,聯系銀行到測試和正式上線,我部門的所有員工都在默默的為這一新業務的學習和開展而努力。在公司全體員工的共同努力下,今年新增上線中國銀行、興業銀行。目前招商銀行準生產測試已完成,現正進行到實盤測試階段,估計明年年初可正式上線運行。

      3、公司凈資本監控系統新報表報送規則

      根據證監會要求,證券公司需要執行新報表報送規則,并于__年_月_日正式報送。由于我公司已上線運行的凈資本監控系統還是老的報表,需要聯系__公司對原有凈資本系統進行升級,滿足證監會的新報表報送要求。在了解公司的需求后,和__公司聯系升級事宜且進展順利,目前__公司工程師正在現場解決中,本月即可正式報送新報表。

      4、制作公司三方存管系統常見問題及處理方法匯總,對原有經紀人營銷系統的移植工程,配合中心機房新增網上交易as、ar四臺。

      5、對中心機房b股外幣轉帳、清算機器、行情分發系統機器、咨詢接收和轉發機器的更換工作。

      6、對各營業部及服務部新意開戶證書的升級,聯系升級三方存管許可證和相關系統的授權事宜,給財務部解決資金存管不能重復導出憑證的問題。

      7、制作關于網上交易系統登陸不上行情和委托的常見問題及處理方法匯總,制作公司風控系統評級表。由于公司各分支機構需要上傳圖像掃描資料和清算中心的統一刻錄光盤,開通ftp用戶和網絡連接配置事宜。制作中心機房系統應急計劃和設備標簽并張貼事宜。

      8、配合公司機房改造工程,庫房衛生打掃和機器衛生整理等工作。

      9、配合__工程師對中心機房報盤系統升級,以減輕報盤風險和壓力問題,配合__工程師對三方存管系統版本和接口的升級,配合_工程師對公司oiw報盤庫結構的升級,配合__公司對我公司信息系統的評估工作。

      10、配合公司合規管理部和人民銀行對我公司反洗錢數據報送核查工作,配合公司合規管理部反洗錢數據報送工作。配合貴州證監局對中心機房的檢查,一些文檔的準備工作。

      11、安裝開放式基金系統,測試及清算,發郵件數據等事宜,配合中北營業部切換novell系統和網絡隔離。

      12、合并原__和__席位后,報盤統一測試。配合__,新華路營業部及各服務部工行三方存管批量上線工作。

      13、配合__災備中心系統建設及制作應急切換方案。

      14、配合公司帳戶規范工作。

      15、機房日常維護和巡視,日志填寫、數據備份、值班等工作。

      我有渴望學習新知識和不斷探索的熱忱,在每一次公司發展新業務和組織活動的時候。我都會第一個站出來,不論加班到幾點,我都從來沒有任何怨言。因為我知道,我需要學習和提高的地方還有很多。我也會積極的利用好每一次學習新業務的機會,做好各項新業務的測試工作,不給整個部門的工作拖后腿。在這種想法下,我很好的完成了部門領導交給的每一項任務。

      同時也存在一些不足:

      1、證券業務還有待深入全面了解。

      2、對網絡方面知識和動手能力有待加強。

      3、在維護或工程實施中,對要害問題總結,并形成文檔的努力不夠。只有這樣,才更便于大家來共享,減少不必要的重復勞動,提高部門的工作效率。

      4、在以后的工作和學習中要不斷地學習新業務,新知識,做到知識的不斷更新。

      改進措施:

      1、平時注重知識技能積累,刻苦鉆研,在邊學習邊實踐中成長。

      2、加強網絡方面和數據庫方面的學習,有機會多參加相關方面的培訓。

      3、在工作中善于總結,對典型、要害問題解決注重整理,形成文檔,希望部門加強這方面的交流、監督。

      4、主動爭取新業務工程測試和實施機會,在實踐中學習。

      5、加強和各營業部以及服務部的溝通。

      20_年工作安排:

      1、配合公司開放式基金系統建設,測試及上線。

      2、配合公司招商銀行實盤測試及正式上線工作。

      3、反洗錢監控系統、凈資本監控系統、異常交易和大小非減持監控系統、內控系統的維護和相關升級事宜。

      4、服務部升級為營業部后,對財務系統的相關備份工作,新增財務登陸站點后的相關維護工作。

      5、柜臺系統和三方存管系統維護及相關升級事宜。

      6、配合公司中心機房網絡改造工程及網絡管理工作。

      7、加強對__交易柜臺相關系統的學習和oracle數據庫的學習。

      新的一年里我為自己制定了新的目標,那就是要加緊學習,更好的充實自己,以飽滿的精神狀態來迎接新時期的挑戰。明年會有更多的機會和競爭在等著我,我心里在暗暗的為自己鼓勁。要在競爭中站穩腳步。踏踏實實,目光不能只限于自身周圍的小圈子,要著眼于大局,著眼于今后的發展。我也會向其他優秀同事學習,取長補短,相互交流好的工作經驗,共同進步。爭取更好的工作成績。

      證券公司年終工作總結(三)

      自20__年_月投身于證券行業以來,經過一年多的磨礪,我感到愈加成熟與自信,如果說最初的艱辛是在吐絲結蛹,那么20__年就是我破蛹化蝶的過程??偨Y一年多來證券工作,我的感受是:真誠待人,嚴于律己,就能得到滿意的回報。

      一、真誠待人,贏得真心

      真誠是說話內容要真實不虛夸、說話態度要誠懇不油滑,在與潛在客戶最初接觸時,真誠友善是打開對方心扉的敲門磚。我在與潛在客戶第一次接觸時,總是以中肯的態度介紹公司的優勢和自身的能力,先留給對方一個不浮夸、很實在的印象,然后根據對方意愿傾聽他大概的資金情況與交易現狀并進行分析,根據分析向對方提出建議,向他表態為什么由我們公司服務會實現他的利益最大化與最優化,使客戶產生信任感,贏得客戶的真心對待。

      真誠是服務要真切熱誠不應付,當潛在客戶成為真正的客戶之后,后續的真誠服務至關重要。首先是及時了解客戶的特點和需求,急客戶之所急,客戶最本質的需要就是在股市中獲得更多收益,我在服務客戶的過程中永遠以此為出發點。如果客戶希望我了解他持有什么股票,我就會將客戶的股票牢記在心,一旦他持有的股票出現較大變動,如重大利好、利空等,我都會主動及時聯系客戶進行交流。如果客戶在這方面不傾向于與我交流,我會尊重客戶,不去了解他持有的股票,而是不定期與其討論一下大盤整體的走向等廣泛的內容;其次是為客戶提供客觀的投資建議,既不夸大其詞,也不含糊其辭。同時定期向客戶提供投資咨詢報告,在更好服務客戶的同時展示公司在投資咨詢方面的實力;最后是把握好服務的“度”,既不違反證券從業的規定,也不冷落應付客戶。因為我知道過分熱情可能會失去某一個客戶,但熱情不夠肯定會失去一百個客戶,在與客戶溝通時,熱誠表現出來的興奮與自信能引起客戶的共鳴,一次的冷淡和應付會讓客戶失去對你的信心。

      真誠也是合作真心誠意、實現雙贏。工作如果僅憑一己之力,客戶源是單一的、客戶面是狹窄的,這就要通過銀行的支持、團隊的互助,才能達到拓寬客戶來源渠道的目的。

      一方面是與銀行合作。在我駐點過的_行和_行,我都會與銀行負責人、理財經理、前臺柜員等建立良好的信任合作關系,從雙方互利的角度出發闡明合作的意向和前景,并且在處理各方面問題時表現出合作的誠意。尤其以客戶滿意為己任,協助銀行理財經理做好客戶在證券投資方面的服務,使銀行提升在客戶心中的滿意度,也使客戶更加信任銀行信任__。上述駐點銀行職工中的潛在客戶,已經基本都被發展成為__證券的客戶,這就代表了他們對我的信任。在得到銀行的信任后,他們為我打開的客戶渠道是十分寬廣和優質的,在我目前的客戶中,經銀行渠道開發的客戶占到我全部客戶量約__%的比例。這些都得益于我真心誠意的與銀行合作共贏。

      另一方面是團隊合力互助和領導的激勵指導。我的團隊友總是把各自的經驗和智慧與大家一塊分享,經常性的頭腦風暴讓我對工作體會更深,少走了很多彎路。如果團隊的協作是將數個生鐵煉成精鋼,那么單位就是大熔爐,領導則在把握火候。我的體會尤其深,剛剛進入公司時,因為不是本地人,開頭的工作相對困難一些,看到同事已經有了不少客戶,自己還在艱難拓展,難免產生焦躁消極情緒,此時我們公司趙總在會上說發展客戶如果僅靠熟人和朋友,是沒有前途的,如果注重眼前利益不考慮長遠,收益總是有限的。這句話對此時的我有極大的鼓舞作用,終于我克服人生地不熟的困難,憑借自己的努力打開了局面,客戶數量節節攀升,傭金收益逐步增加。就在我對現狀自我滿足時,公司領導_總適時的說,客戶只是相對穩定甚至并不穩定,開發客戶是無止境的,我們要盡力把無限的潛在客戶變成實實在在的客戶,這個理念及時的把我從自滿狀態拉了回來,我愈加的腳踏實地,不再滿足現狀,而是精益求精。

      二、嚴于律已,實現飛躍

      工欲善其事必先利其器,只有不斷累積證券知識,不斷學習業務知識,才能取得客戶的信任且更好的服務客戶。在這一方面我嚴格要求自己,堅信處處留心皆學問,通過從各種不同的渠道學習,以求達到提升自身能力的目的。

      首先我總是認真學習證券業協會的課程和練習題目,把理論知識基礎夯實,做到胸有成竹,在實際工作中能做到理論指導實踐,實踐深化理論;其次做到博采眾長,依靠發達的網絡和電視節目學習借鑒專家的分析技巧,獲得有效的股市解盤和預判信息;最后我一直注重向有經驗的前輩學習,與同事交流工作心得,同時積極為公司和團隊奉獻才智和力量,把問題和建議積極地善意地提交給領導,并提出自己的解決辦法,在團隊中主動做一些組織工作,鍛煉自己的綜合素質。

      在從業一年多的時間里,我都是以誠懇、勤懇的態度在工作,通過上述兩個方面的努力,積累了更多的經驗,客戶經理工作基本已經達到日新月異,欣欣向榮的良好局面,在我公司眾多客戶經理及經紀人中,我的業績是走在前列的,得到了領導的肯定,與同事更多的交流,更被客戶信任和認可。對此,我非常感恩,未來也將保持這種狀態并期待更上一層樓,相信自己有能力為更多的客戶提供更好的服務!相信自己在證券行業中也將更加的如魚得水,實現人生價值的實現!

      最后用尼克松的一段話與大家共勉:一個人如若從未入迷于比其自身更重大的事業,那就失去了人生登峰造極的經驗之一。只有入迷,他才能自知。只有入迷,他才能發現他從來不知道自己所具有的、否則將仍然是休眠著的一切潛在力量。

      證券公司年終工作總結(四)

      轉眼之間,我在__證券__營業部已經工作近一年了,可以說,過去的一年,是我不斷成長進步的一年,是我人生中最難忘卻的一段時光。我在__營業部擔任出納兼行政的工作,在平時的工作中,我嚴格遵守公司的各項規章制度,身體力行,能夠較好的完成領導交辦的各項任務。首先作為出納,我在收付、反映、監督、管理四個方面盡到了應盡的職責;其次作為行政,我在采購、會務、員工福利、文檔管理等方面盡到了應盡的職責。過去的幾個月里在不斷改善工作方式方法的同時,順利完成如下工作:

      一、出納工作

      1、嚴格執行現金管理和結算制度,定期向會計核對現金與帳目,發現金額不符,做到及時匯報,及時處理。負責保管現金和會計重要空白憑證,按規定辦理領用簽發;及時收回公司各項收入,開出收據,及時收回現金存入銀行。

      2、根據會計提供的依據,與銀行相關部門聯系,井然有序地完成了職工工資和其它應發放的經費發放工作。負責催取銀行存款對賬單;保管有關印章,空白收據和空白支票。

      3、按國家財經紀律、會計法規和公司財務管理規定,辦理現金、銀行存款、內部往來的資金收付、劃轉,檢查有關原始憑證;堅持財務手續,嚴格審核(憑證上必須有經手人及相關領導的簽字才能給予支付),對不符手續的憑證不付款。財務主管臨時離崗的情況下,負責每天早上核對編制清算憑證。

      4、協助財務主管做好日常會計核算和財務管理工作,參與財務預算、決算和財務分析等,已經完成了20__年度財務決算和20__年度財務預算。

      5、上級主管交辦的其他工作。

      二、行政工作

      1、負責辦公用品采購管理和收發登記管理。每季度收集各個部門的辦公用品計劃,進行歸納匯總,集中采購辦公用品;日常負責公司各部門辦公用品的領用和分發工作,監督指導填寫辦公用品登記簿,保證辦公用品賬實相符。

      2、負責會議及活動的后勤保障。會前準備好會議材料,認真做好會場布置,安排食宿工作;會后及時清理會場。20__年_月_日圓滿完成了__營業部開業典禮,20__年_月_日組織召開了__證券__營業部與__銀行聯合營銷會議,20__年_月__日組織召開了__證券港股投資報告會。

      3、負責員工社保和住房公積金的辦理和轉移。按公司規定,為符合要求的新員工辦理社保和住房公積金,協助做好社保和住房公積金的轉移,對離職的員工及時停止繳納社保和住房公積金。

      4、負責文檔管理,負責公司有關文件的收發和上傳下達。做好各種文件的收發,復印及謄印工作;分清主次,分清文件的輕重緩急,及時請領導閱辦,將相關文件交到有關部門手中;對公司各種文件和檔案進行整理、歸檔。

      5、負責訂閱報刊雜志,訂購飲用水,繳納電話費、網費。每年根據報刊訂閱計劃辦理相關報刊的訂閱,管理日常報刊的收發;每天收集飲用水使用情況,及時訂購飲用水,負責飲用水的收發保管;每月及時收取費用賬單,準時繳納電話費和網費,保證工作場所的正常運行。

      6、其他工作:20__年_月_日協助__證券業協會召開經紀業務培訓會議;__日接待__市人力資源和社會保障局社會保險稽核檢查,提供相關財務數據;20__年_月_日接待公司總部經紀業務檢查;提供相關會議培訓資料;20__年_月_日接待__行__支行反洗錢現場檢查,提供反洗錢相關資料。以上相關工作都順利完成,得到了相關部門的表揚。

      三、缺點和不足

      在工作中,我通過自己的發覺和領導的指正,也發現了自身許多需要改正的缺點和不足:

      1、出納工作中我要多用心,多請示,及時匯報,在工作中如遇到自己無法解決的問題,應請示領導給予提示或是解決問題的方法,在工作中掌握財務人員應該掌握的原則。

      2、行政的工作特點就是多、繁、雜,為其它各部門提供服務,以保證不影響我分內工作的順利完成,并且不耽誤其它部門的正常工作。

      3、對于領導分配的發展客戶任務完成情況:開戶數__戶,資產__萬元。完成情況不是很好,特別是資產情況,開戶數基本完成。

      4、在工作中和同事之間的溝通不夠,容易產生誤會,導致不必要的矛盾。

      四、改進措施

      1、證券業務還有待深入全面了解。在以后的工作和學習中要不斷地學習新業務,新知識,做到知識的不斷更新。

      2、在本職工作中學習和努力提高業務技能,使自身的工作能力和工作效率得到提高,在以后的工作和學習中我還將不懈的努力和拼搏,做好自己的本職工作。

      3、在做好本職工作之外,還要不斷尋找新客源,不斷發展新客戶,盡量發展有效戶,增加客戶資產。

      4、另外,我還要不斷的調整自己的心態,讓自己更加的寬容,忍讓、大度、不計較一時的得失,加強溝通能力,向其他優秀同事學習,取長補短,相互交流好的工作經驗,共同進步。

      慶幸的是我能夠認識到自己的問題。20__年的工作已經開始,通過對去年的工作進行總結,我想我能夠吸取教訓,各方面都能更進一個臺階,以嶄新的面貌迎接新一年的挑戰。

      證券公司年終工作總結(五)

      隨著年齡的增長和各種工作經驗的積累,使我對自己的要求也更加嚴格。我所在的部門是證券公司的核心部門,我的一言一行和一舉一動都代表著公司的形象。我的工作中更不能有一絲的馬虎和放松,稍一出小差錯可鑄成重大災難性后果。眾所周知,證券公司的信息技術部門是最忙的部門之一,而我所在的崗位更是不能有一絲的空閑,每一次新系統的投產和建設讓我每次都有新的發現,新的進步!在信息技術部工作的時間里,使我感覺到了自己每天都在進步!而除了日常維護外,還有一些其他的工作需要處理,因此,在這樣的工作環境中,就迫使我不斷的提醒自己要在工作中認真認真再認真,嚴格按照公司的各項規章制度來進行實際操作。一年中始終如一的要求自己,在我和部門全體員工的共同努力下,____年我個人沒有發生一次責任事故。

      在我做好自己工作的同時,還用我幾年來在信息技術部工作中的經驗來幫助其他的同事,同事們有什么樣的問題,只要問到我,我都會細心的予以解答。當我有問題弄不明白的時候,也會十分虛心的向其他同事請教證券公司員工個人年終工作總結2篇證券公司員工個人年終工作總結2篇。對待業務技能,我心里有一條給自己規定的要求:三人行必有我師,要千方百計的把自己不會的學會,不懂的弄懂。

      下面我對____這一年來所做的工作作一個簡單的總結:

      1、反洗錢系統建設

      根據中國人民銀行反洗錢中心要求,證券公司必需建立反洗錢監控報送系統。而結合公司的實際業務情況,所以在選擇和價格方面作了更深入的探討和考慮。恒生公司給的報價是20萬,有一個專門的維護團隊,有很強的實力,但是每年的維護費就達2萬。而新意公司的報價是4萬,維護實力也不錯,每年產生維護費4千元。同時也咨詢了其他公司,價格都在15萬元以上。

      從公司實際業務情況出發,最終選擇了價格適當的新意公司反洗錢系統,但是中國人民銀行反洗錢中心正式報送時間為____年10月1日起正式報送,在新意公司產品開發和測試時間上就相當的緊迫,只要新意公司開發出一個新的升級包,我們就馬上加班加點的開始測試,目的就是為了趕在正式報送之前能正式測試通過,時間非常的緊迫,就在放假前夕的那天新意公司又出一個新的測試包,我馬上升級后就開始報送,成功了!而且是很順利的報送成功了,我馬上又重新核了一下數據,再報送,真的成功了,劉工、王總和我們部門全體人員都松了一口氣。

      要知道我們都是快要放棄新意產品而改用恒生公司的產品的,而且合同傳真都傳過去了,后來劉工馬上給恒生公司回了一個電話

      從使用新意公司反洗錢系統這件事來看,我們部門在選擇和考慮產品時,是充分的考慮到公司成本和需求的問題證券公司員工個人年終工作總結2篇工作總結。

      2、三方存管系統建設

      “券商托管證券,銀行監管資金”這是三方存管總的思想,目的是充分保護投資者,也讓資金更安全,投資者更放心。

      從三方存管的提出到建設以及正式上線,我們部門都是走在了最前面。從聯系通訊線路,聯系銀行到測試和正式上線,我部門的所有員工都在默默的為這一新業務的學習和開展而努力。在公司全體員工的共同努力下,目前公司已正式上線了工商銀行、交通銀行、建設銀行、農業銀行,中國銀行準生產測試已完成,現正進行到實盤測試階段,很快就可正式上線。

      3、公司總部端和營業部端財務憑證自動錄入

      由于財務實行了新的會計準則和公司三方存管的正式上線,要求公司總部和營業部端均能實現財務憑證自動導入的功能。在了解公司的需求后,和新意公司聯系升級事宜且進展順利,目前新意綜合管理平臺財務憑證自動導入功能總部端已實現,營業部端已于__年1月初升級完成,正在測試和試用階段,估計可正式投入使用。

      4、配合公司數據集中工程

      5、配合公司ups更換工程

      6、公司數據集中后,獨立存管的升級事宜

      主要解決新增兩家營業部后,總部和營業部差異問題。已完成,其它功能正在優化中。

      7、財務系統實行新的會計準則后,財務系統的升級和改造

      財務系統實行新的會計準則后,對公司財務系統作了一次比較大的變動。新增加一臺web服務器,營業部和總部端由以前的必需在單機上安裝金蝶客戶端才能登陸的方式改為直接輸入ip地址和端口號就可以登陸的方式。這樣對于維護起來就更加的容易。對財務明細科目也作了相應的變動,營業部端打印機都由原來的本機打印改為支持windows__系統下的網絡打印。

      8、公司各樓層交換機更換工程

      9、安裝公司病毒監控系統以及廣域網ftp下載中心

      10、配合公司遠程開戶系統建設

      11、配合中行外幣轉帳系統建設

      12、給營業部統計客戶資產

      13、機房日常維護和巡視,日志填寫、數據備份、值班等

      我有渴望學習新知識和不斷探索的熱忱,在每一次公司發展新業務和組織活動的時候。我都會第一個站出來,不論加班到幾點,我都從來沒有任何怨言。因為我知道,我需要學習和提高的地方還有很多。我也會積極的利用好每一次學習新業務的機會,做好各項新業務的測試工作,不給整個部門的工作拖后腿。在這種想法下,我很好的完成了部門領導交給的每一項任務。也受到了同事們的好評。

      但是也存在一些不足:

      1、證券業務還有待深入全面了解。

      2、對網絡方面知識和動手能力有待加強。

      3、在維護或工程實施中,沒注重對要害問題總結,并形成文檔,這樣便于大家來共享,減少不必要的重復勞動,提高部門的工作效率。

      4、在以后的工作學習中要不斷地學習新業務,新知識,做到知識的不斷更新證券公司員工個人年終工作總結2篇工作總結。

      改進措施:

      1、平時注重知識技能積累,刻苦鉆研,在邊學習邊實踐中成長。

      2、加強網絡方面的學習,有機會多參加相關方面培訓。

      3、在工作中善于總結,對典型、要害問題解決注重整理,形成文檔,希望部門加強這方面的交流、監督。

      4、主動爭取新業務工程測試和實施機會,在實踐中學習。

      5、加強和各營業部以及服務部的溝通。

      新的一年里我為自己制定了新的目標,那就是要加緊學習,更好的充實自己,以飽滿的精神狀態來迎接新時期的挑戰。明年會有的機會和競爭在等著我,我心里在暗暗的為自己鼓勁。要在競爭中站穩腳步。踏踏實實,目光不能只限于自身周圍的小圈子,要著眼于大局,著眼于今后的發展證券公司員工個人年終工作總結2篇證券公司員工個人年終工作總結2篇。我也會向其他優秀同事學習,取長補短,相互交流好的工作經驗,共同進步。爭取更好的工作成績。

      證券公司年終工作總結(六)

      時間飛逝,不知不覺中,充滿希望的20__年就將畫上圓滿的句號?;厥?0__年的工作,有收獲的喜悅,有與同事協同作戰的艱辛,也有遇到困難和挫折時惆悵,總體而言,到江海的這半年是愉快的。20__年,對于我來講可謂是人生經歷的一個轉折點,從一個業余時間炒股的小股民轉變成為了一個每天都和股票打交道的江海證券公司的員工,江海證券也將為我未來的發展提供良好的舞臺。

      我是20__年6月正式加入江海證券的,回首這半年來的工作,基本上達到了公司一個普通員工的標準,共開了25個有效戶,銷售了15萬的基金,不過自己所開發的客戶資產量都比較小,所以托管資產的數額比較小,這也是我20__年要突破的方向。記得自己剛剛到公司時候,連最基本的開戶、轉戶流程都不知道,股票知識水平也比較膚淺,通過跟老員工的學習和參加公司的培訓,自己的知識水平有了很大的提高。最初出去展業的時候,因為自己的性格相對有些內向,根本不敢上前跟客戶搭話,通過同事的學習和幫助,不斷去社區,超市,市場鍛煉,現在自己一個人去展業也能勝任了。通過這半年來的展業工作,讓我知道了團隊工作的重要性,以前工作的時候都是自己一個人承擔,自從加入公司后,讓我知道一個人能力相對于團隊力量的有限性,對于我們的工作內容,只要通過公司的平臺,團隊之間的協作,才能開發出更多的客戶,創造出更大的財富。

      對于20__年,對于我來說,就不是一個新員工了,我要以更嚴格的標準來要求自己,在保證開戶數量的同事,要不斷地提高有效戶的質量,盡可能的開發出更多高質量的客戶。同時,對于現在的老客戶,一定要維護好他們,盡可能通過他們的轉介紹,開發更多的客戶。同時也要不斷提高自己的知識水平,爭取在20__年把剩下的2門從業考試內容考過,我以后的發展打下良好的基礎。同時也要積極配合公司和團隊的工作,為公司和團隊的發展貢獻自己的微薄之力,讓理財2部成為全公司最棒的團隊!

      證券公司年終工作總結(七)

      20__年即將過去,一年的工作即將結束,而新的一年,又要開始。做為一名柜臺員工,在20__年里迎來了公司本年度最重要的一項工作――恒生2.0系統上線。當然,這一年中也還有些其他的工作收獲,現就將這一年的工作情況做如下總結:

      20__年上半年,響應總公司全能柜員的號召,要求柜臺人員做到對開立資金賬戶、股東賬戶、銷戶、撤指轉托管、三方存管、資金取款等所有業務的熟悉和掌握,實現一名柜員可以辦理所有柜臺業務的能力。在這期間,我與郝靜波對之前單獨負責的業務做了充分的交流與溝通,將彼此的業務做了補充,重點是讓我對開立資金開戶、撤指轉托管、傭金修改等方面的業務做到熟悉和掌握。

      20__年四月,總部提出了柜臺系統升級的計劃,將原恒生1.0系統升級到現今普遍使用的恒生2.0系統,并將該項目列為今年公司發展的重中之重。升級分兩個階段進行,第一階段實現資金賬戶與股東賬戶一站式開立,棄用原股東賬戶開戶使用的新意系統;第二階段六月份后進行,實現所有賬戶的開戶、銷戶、撤指轉托管、創業板開通等業務,做成集所有業務于一體的系統。

      系統升級的第一階段還是比較好實現的,第二階段因為需要整合所有的數據與功能,總部特意于6月下旬在北京舉辦了一次培訓會,讓大家了解這次升級的重要性,以及對業務方面的知識、系統的使用做了更詳細的講解。七月底到八月底進入了最為忙碌的一個月,2.0系統正式進入測試階段,每天都在不斷的測試系統的各項功能,完善系統的升級

      在這個過程中,慢慢的對新系統有了更為深刻的了解,對系統的功能更加的熟悉證券公司員工個人年終工作總結2篇工作總結。8月底,新系統正式上線,一切都表現的那么穩定,讓之前的辛苦沒有費。2.0系統較之前的系統更加的快捷,將所有業務集于一身,讓柜臺的工作效率有了明顯的提升。

      通過新系統的上線,柜臺徹底實現了全能柜員的要求,現在的柜臺,可以同時進行相同的業務,只需要雙方相互復合通過就可以完成。除了以上工作之外,我還負責公司股票機發放及錄入的工作,電子檔案的掃描,客戶轉戶挽留,客戶電話的咨詢等工作。

      在下一年的工作中,我的計劃如下:首先將現有的工作變的更細節化。細節決定一切,有時候因為一點粗心大意,會將問題變的復雜,要杜絕這樣的事情發生,應該多想一點,做細一些,讓事情變的更完善;其次,要讓柜臺工作更加規范化,柜臺的事項比較具體和繁雜,需要把各方面的事情分輕主次,需要多與各部門溝通、合作。第三,要實現工作內容的程序化,將柜臺重要的工作內容形成文字性的規范化流程,在日后的工作中按流程辦理,使工作更加程序化。

      證券公司年終工作總結(八)

      這一年來,幾乎每天都處于緊張和忙碌之中,先是年初由于經濟危機的影響,很多客戶采取保守、觀望的態度,需要調整投資產品配置,選擇與之匹配的投資產品,重新分析制定規劃,盡量選擇較為保守的品種,比如貨幣基金、債券等;然后春節前后,宏觀經濟略有回暖跡象,一些以往操作頻繁的客戶又有些按捺不住,要繼續進行股票和權證的短線操作,在對市場進行了綜合分析后,對各種股票板塊和證券品種進行了對比,建議這些客戶可以選擇一些防御類行業的股票或者資源類的上市公司,盡量回避權證類的高風險品種,對于保守的客戶,也建議可以適當嘗試__產品的二級市場投資,這樣可以在保證資本安全的前提下,把握打盤上漲的幅度,收益較為穩妥,這段時間的工作既繁重有辛苦,既要參考很多資料和數據,反復研究,又要向客戶耐心的介紹各品種的特點,得出的結論的理由,以及一些品種在操作上的簡單技巧和注意事項并隨時與客戶進行溝通,交流彼此對市場的看法;接著是“創業板”的上市,身處證券行業,這段時間的工作非常緊張和繁重,而且讓我在一次陷入矛盾之中。

      “創業板”開通手續,公司是下達了任務指標的,采取了很多聯系和通知客戶的措施,而通過對學習各國創業板市場的資料,特別是參加了天津地區持證人繼續教育活動,聽了老師對風險投資和創業板市場的分析后,覺得大多數客戶非常不適合參與創業板市場的投資,因此對前幾批發行的創業板股票的資料進行了非常深入的分析并及時傳達各客戶;第四季度,市場通脹預期愈演愈烈,大盤也已逐漸顯示了上漲乏力的跡象,但個股依然活躍,新入市的客戶依然滿倉操作,并們有及時地調整倉位,一旦大盤調整會有風險很大,建議客戶要控制好倉位,保留較大比例的帳戶資金,等待時機。以上這些行為包含著大量的查閱資料,分析對比,思考總結和交流溝通的工作,怎一個“忙”字了得?

      也正是因為這一年來不同以往的忙碌,積累了更多的經驗,督促自己去學習更多的知識,了解更多類型的投資品種和市場,提升了自己適應更多不同變化的能力。

      通過在證券行業十幾年的工作,考取了cfp資格兩年多以來,漸漸領悟出很多老師和前輩們常常教悔的道理:

      謙虛:只有保持謙虛的態度,才能讓自己學習到更多的東西,使自己的知識和意念?!靶隆?。

      嚴謹:對各種產品和市場要認真研究和分析,對不同客戶也要有更多的了解,才能給他們提供更加適合的投資建議。

      圓通:面對公司任務和客戶利益,要積極對待,既不能逃避也不能推脫,盡量運用自己的知識和經驗尋找二者的平衡點,只要肯花心思,是可以做到“雙贏”的。

      誠懇:無論如何,只用誠心誠意為客戶著想,站在客戶的角度,作出的投資規劃才是正真適合客戶本身的,也才是最能讓他們接受和認可的。

      長期以來我都是以這樣的態度在工作,也正因為如此,與很多客戶成為了知心朋友,今年的市場變化更為豐富,很慶幸自己幾年前就參加了金融理財師的培訓和學習,較早的對國際金融市場有了些了解,在進行分析和規劃時等到了充分的運用,被客戶非常認可和贊同,使他們對這一年來的投資成績非常滿意,我們之間的友情加深了,對我也更加信賴,因此,讓我非常感激,相信自己應該有能力為更多的人提供更好的服務!

      證券公司年終工作總結(九)

      即將過去的20_年,是我過得很艱難的一年。在大盤接近__點的時候我感到了痛苦,此時我就在想,一定要把自己充實起來,要不就會在大盤未見底之前自己被淘汰。后來的實踐證明了我的想法的正確,這更堅定了我的信念,要不斷地去學習,充實自己,也只有這樣才能和公司共同成長。

      回顧一年的工作,我在很多方面做的都不夠好。

      第一,在大盤的不斷下跌中,客戶大都套牢,特別是跌破2300點的時候,客戶抱怨很大,我也逐漸失去了開發新客戶的勇氣,留下來的電話回訪也不是很及時,但是服務仍在持續。這也是面臨的最大問題。

      第二,在產品銷售方面,做的不夠好,一年僅賣了47萬的產品。在公司的轉型中,沒有做好,在今后當中加倍努力。

      第三,專業知識不充足,客戶提問的一些問題不能給予及時、很好的解答。

      第四,對已經開發的客戶不是非常了解,客戶的風險承受能力不清楚,客戶的資產配置沒能提供合理的建議。

      第五,同銀行的關系沒有處理好,所以我以前的客戶中很少有銀行給介紹的。

      鑒于以上,我決定新的一年里從下面幾方面去努力。

      第一,后期注重學習并熟練掌握公司推出的理財產品,然后向客戶推介?,F在推出了添富快線,后期可以利用它來服務客戶,向潛在客戶宣添富快線,吸引客戶。利用公司的力量來服務好客戶,讓客戶在弱勢中穩健操作。等客戶盈利或者對公司服務認可后向客戶要轉介紹,要求客戶把身邊做股票的朋友介紹過來。

      第二,加強營銷技術的學習。跟上公司的步伐,新的一年的我的目標是銷售___萬理財產品。

      第三,了解客戶的需求,根據客戶不同的風險承受能力及行情,建議客戶配置不同的資產,比如:股票,基金,融資融券,貨幣型基金,銀行短期理財。

      第四,維護好同銀行的關系,關鍵時點問銀行要求客戶介紹。

      20_,即將逝去,但20_就在你我眼前。相信只有主動出擊的人,才會有成功的機會。讓我們一起加油,完成自己的業績。去創造屬于自己的輝煌。祝愿咱們營業部這個大家庭越來越紅火,也祝愿大家的業績越做越好。

      證券公司年終工作總結(十)

      進入__證券已有一年多了,這段時間自身在各個方面都有所提高,主要體現在:

      1、對證券行業有了初步了解

      進入公司以來,從熟悉這個行業到通過資格考試,對證券這個行業有了初步的了解,而駐點銀行,通過渠道營銷,對證券業務又有了較深的理解,工作中能解決各種基本問題。

      2、業務開拓能力的提高

      在業務營銷過程中,與客戶的交談和遇到的不同問題,提高了自己的溝通能力和應變能力;而對客戶不定期的回訪,為其提供全方位、多角度的服務,使信達服務真正的深入人心。

      3、工作的責任心和事業心加強了

      對自己經手的每一筆業務,都認真對待,盡量避免給客戶和公司帶來不必要的麻煩,辦事效率力求最快、最好。

      在業務營銷中,同樣也發現了一些問題和自己的不足:

      1、證券知識還須加深了解,需不斷學習。

      2、在與客戶關系維護中,溝通方式還要逐步加強。

      3、專業分析能力及營銷能力還須進一步增強。

      進入營銷這個行業,業績是衡量一個人的價值所在,前幾個月的業績表現不佳,我重新整理了思路,在今后的日子里,我要這樣做:

      1、發傳單

      進入信達證券我經常發傳單,雖然發了很多,效果不是很好,但覺得還是可行,大量的傳單會提高公司的知名度,下一步還想適量發些,堅持終會有效果的。

      2、有效利用銀行資源

      在銀行駐點已有一年多了,業績十分不理想。銀行很好的服務有口皆碑,許多客戶慕名而來,如能利用好這一資源緊緊抓住幾個潛在客戶效果是很好的,但中國銀行和中銀國際很好的合作關系和相互間有回扣的合作方式使我一直在尋找突破點,雖然很有壓力,但目前與他們處好關系也是唯一的辦法。駐點客戶經理的素質直接影響著公司的形象,所以我一直在努力的去做。

      3、充分利用關系網絡

      拉動朋友或朋友介紹也是一種很有效的辦法。通過朋友介紹朋友,讓想炒股的客戶選擇我們信達來開戶,另外,對于已在其它券商開通三方存管業務的客戶,向客戶介紹我公司的服務理念及競爭優勢,努力將客戶爭取過來。

      現在市場波動很大,觀望的人占多數,同行間競爭也萬分激烈,為此,我必須要不斷的學習,豐富自己的專業知識,為客戶提供全方位的服務,要想盡一切辦法,盡自己最大努力來做。


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